法院勒令金融情报机构撤销对Upbit的制裁
首尔行政法院第五行政庭（审判长李正元）作出一审判决，裁定金融当局必须撤销对虚拟资产交易所“Upbit”因违反禁止与未注册虚拟资产业务方进行交易的规定而施加的制裁。
法院支持了Upbit运营公司Dunamu提起的诉讼请求，判决金融委员会下属的韩国金融情报院（FIU）作出的部分业务暂停处罚应予取消。
此前，FIU于去年2月对Upbit处以三个月部分业务暂停及352亿韩元的罚款。起因是2024年的现场检查发现，Upbit与19家被归类为未注册业务方的实体进行了44,948笔交易。根据《特定金融信息法》，为防范恐怖主义和洗钱等非法融资活动，必须禁止与未注册的海外加密货币交易所进行交易。
对此，Dunamu认为处罚过重，并提起了行政诉讼。在诉讼过程中，Dunamu辩称“从技术上讲，绝对准确地识别未注册业务方的钱包是不可能的”。尽管Upbit使用了外部监控系统来阻止与未注册实体的交易，但系统中最初被归类为“未知”的部分交易，事后被确认涉及未注册业务方。
法院判决支持了Upbit，指出“相关规定存在不足”。法院认为，尽管2022年至2024年的规定允许从源头拦截超过100万韩元的未注册交易，但对于低于该门槛的交易，由于缺乏具体指引，存在“监管真空”。法院认可“在此情况下，Dunamu已采取了获取客户承诺、运营监控系统等措施来阻止与未注册业务方的交易”。
法院特别强调，外部监控系统最初标记为“未知”、事后确认为涉及未注册业务方的交易占比约为0.7%至2.8%。法院最终认定“仅出现部分未注册交易这一事实，并不立即构成故意不当行为或重大过失”。
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